上海電氣風電集團股份有限公司

證券代碼：688660 證券簡稱：電氣風電 公告編號：2021-019

2021

第三季度報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏上海電氣風電設備有限公司待遇，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

公司負責人金孝龍、主管會計工作負責人黃鋒鋒及會計機構負責人（會計主管人員）張芳保證季度報告中財務報表信息的真實、準確、完整。

第三季度財務報表是否經審計

□是 √否

一、主要財務數據

(一)主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

■

注:“本報告期”指本季度初至本季度末3個月期間，下同。

(二)非經常性損益項目和金額

單位：元 幣種：人民幣

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將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明

□適用 √不適用

(三)主要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因

√適用 □不適用

■

二、股東信息

(一)普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表

單位：股

■

三、其他提醒事項

需提醒投資者關注的關于公司報告期經營情況的其他重要信息

□適用 √不適用

四、

四、季度財務報表

(一)審計意見類型

□適用 √不適用

(二)財務報表

合并資產負債表

2021年9月30日

編制單位:上海電氣風電集團股份有限公司

單位：元 幣種:人民幣 審計類型：未經審計

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■

公司負責人：金孝龍 主管會計工作負責人：黃鋒鋒 會計機構負責人：張芳

合并利潤表

2021年1一9月

編制單位：上海電氣風電集團股份有限公司

單位：元 幣種:人民幣 審計類型：未經審計

■

本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0元, 上期被合并方實現的凈利潤為： 0 元。

公司負責人：金孝龍 主管會計工作負責人：黃鋒鋒 會計機構負責人：張芳

合并現金流量表

2021年1一9月

編制單位：上海電氣風電集團股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計

■

■

公司負責人：金孝龍 主管會計工作負責人：黃鋒鋒 會計機構負責人：張芳

(二)2021年起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關情況

√適用 □不適用

合并資產負債表

單位:元 幣種:人民幣

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各項目調整情況的說明：

√適用 □不適用

2018年，財政部修訂發布《企業會計準則第 21 號一一租賃》（財會〔2018〕35 號）（以下統稱“新租賃準則”），公司自 2021年 1 月 1 日起按新租賃準則要求進行會計報表披露。

特此公告。

上海電氣風電集團股份有限公司董事會

2021年10月22日

證券代碼：688660 證券簡稱：電氣風電 公告編號：2021-015

上海電氣風電集團股份有限公司

使用閑置募集資金

臨時補充流動資金的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

上海電氣風電集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)將使用額度不超過人民幣5億元（含本數）的閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。

一、募集資金基本情況

根據2021年5月13日公司披露的《首次公開發行股票并在科創板上市發行結果公告》，公司向社會公眾首次公開發行人民幣普通股（A股）股票共計533,333,400股，每股發行價為5.44元。股票發行完成后，共募集資金2,901,333,696.00元二手吊車，扣除承銷費用及其他股票發行費用后吊車出租，募集資金凈額為2,799,069,742.52元，并已于2021年5月13日匯入公司募集資金專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）。公司依照規定對募集資金實行了專戶存儲管理，并與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽訂了募集資金三方監管協議。普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）已于2021年5月13日就本次股票發行出具了普華永道中天驗字（2021）第0496號《驗資報告》。具體情況詳見公司于2021年5月18日披露于上海證券交易所網站()的《首次公開發行股票科創板上市公告書》。

二、募集資金投資項目的基本情況

根據公司披露的《上海電氣集團股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》以及《上海電氣集團股份有限公司調整募集資金投資項目金額的公告》（編號:2021-002），截至2021年9月30日，公司募投項目以及募集資金使用及存放的情況如下：

單位：元

■

以上募集資金余額均作為活期存款存放于募集資金專戶內，根據公司募集資金使用計劃及投資項目進度，現階段部分募集資金在短期內處于閑置的狀態。

三、本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的計劃

由于今年公司風電機組交付量大幅提高，對采購物料的需求也相應增加，且風電機組從生產、交付到回款需要一定的周期，造成資金占用量亦大幅增加。為保證經營業務的正常開展，急需補充生產流動資金。根據公司財務狀況，同時兼顧控制運營成本和提高募集資金使用效率，在確保募投項目能夠按照既定進度正常實施的前提下，公司本次擬使用額度不超過人民幣5億元（含本數）的閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。公司將隨時根據募投項目的進展及需求情況，及時將該臨時補充流動資金的款項歸還至募集資金專項賬戶。

本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金僅限用于公司的業務拓展、日常經營等與主營業務相關的生產經營使用，不會通過直接或者間接安排用于新股配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等的交易，不會與募投項目的實施計劃相抵觸，不會變相改變募集資金用途，不會影響募投項目的正常進行。

四、本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金事項履行的審議程序

2021年10月22日，董事會召開的一屆十次會議作出了審議通過《使用閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》的決議，獨立董事發表了明確同意的獨立意見。同日監事會召開的第一屆監事會第六次會議以決議形式亦發表了明確同意該事項的意見。

公司履行的審批程序符合上海證券交易所《科創板上市規則》《科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》及公司《募集資金管理制度》的規定。

五、 專項意見說明

（一）獨立董事意見

獨立董事認為：公司本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金是為了應對公司今年風電機組交付量大幅提高，而使資金占用量大幅增加的情況，從而保證經營業務的正常開展。公司本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金事項不會影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，其決策和審議程序符合相關法律法規和《募集資金管理制度》的規定。故我們同意公司本次使用不超過人民幣5億元的閑置募集資金臨時補充生產經營流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

（二）監事會意見

監事會認為：公司本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金有利于緩解公司資金需求，同時能控制公司運營成本。本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金僅限用于公司的業務拓展、日常經營等與主營業務相關的生產經營使用，不會與募投項目的實施計劃相抵觸，不會影響募投項目的正常進行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，其決策和審議程序符合相關法律法規和公司《募集資金管理制度》的規定。監事會同意公司本次使用不超過人民幣5億元（含本數）的閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月

（三）保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：公司本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事、監事會均發表了明確同意意見，履行了必要的程序，符合相關的法律法規及交易所規則的規定。公司使用閑置募集資金臨時補充流動資金，有利于提高募集資金使用效率，降低公司財務成本，滿足公司業務發展需求，不會影響公司募集資金投資項目的正常開展，不存在變相改變募集資金投向的情形。綜上，保薦機構對公司本次關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金事項無異議。

特此公告。

上海電氣風電集團股份有限公司董事會

2021年10月26日

證券代碼：688660 證券簡稱：電氣風電 公告編號：2021-012

上海電氣風電集團股份有限公司

修訂《公司章程》的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏上海電氣風電設備有限公司待遇，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

上海電氣風電集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年10月22日召開的第一屆董事會第十次會議審議通過了《修訂公司章程及其附件的預案》，現將有關內容公告如下：

根據2019年修訂的《證券法》、中國證監會《上市公司章程指引（2019年修訂）》（以下簡稱《章程指引》）、上海證券交易所《科創板股票上市規則》等法律法規，董事會對現行章程及其附件進行了全面梳理，發現其部分內容、章節條款順序與上述法律法規存在較大差異。因此董事會依照《章程指引》和科創板上市公司的相關規則，擬對其進行全面修訂，以符合最新的相關法律法規以及本公司股票在科創板上市的實際情況。本次公司章程修訂主要條款如下:

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（下轉B262版）

本版導讀